中新網11月13日電 據路透社報道,當地時間12日,六家全球性銀行就涉嫌操縱外匯市場的行為與美英當局達成民事和解,支付了43億美元罰金,這為接下來的相關調查協商鋪路,後續調查可能導致更嚴重後果。
  花旗、瑞銀、匯豐、蘇格蘭皇家銀行、摩根大通和美國銀行同意支付罰金,就它們未能阻止交易員試圖操縱匯市的過失達成民事和解。
  不過這項和解協議不包括美國司法部一項已經進行到深入階段的刑事調查,以及紐約州金融監管負責人勞斯基進行的調查。勞斯基向來就有讓國際性銀行支付創紀錄的和解費的名聲。
  知情人士稱,美國司法部可能在明年初提起首項刑事指控,勞斯基也可能在卸任前對管轄範圍內的銀行採取行動,他可能在2015年初卸任。
  目前還不清楚和解費會比12日的43億美元高多少,以及哪些銀行會率先和解,特別是與美國司法部。
  本月稍早,摩根大通表示“正在與美國司法部進行磋商”,以解決相關調查問題,這是迄今披露的最有力信息之一,暗示該行可能是最早就刑事指控達成和解的銀行之一。
  美國司法部發言人卡爾稱,該機構仍在繼續調查。紐約州金融監管局發言人拒絕就該調查置評。
  這些銀行還面臨英國嚴重詐欺辦公室(SFO)的刑事調查,還引來了歐盟執委會的關註。後者尚未啟動正式調查。
  紐約州當局調查
  勞斯基是紐約州金融局首長。近幾個月來,他幫助銀行就製裁和稅務違規達成了創紀錄的和解方案,還可能會大幅提高外匯調查的最終罰金數額。
  他不僅可以威脅吊銷這些銀行的執照,而且還曾要求銀行解雇員工並追討其獎金。
  在勞斯基的調查中,超過十餘家銀行已經收到了提供文件的要求,包括巴克萊、瑞士信貸、德意志銀行、高盛、萊斯銀行集團、法國興業銀行和渣打銀行。
  兩名消息人士稱,巴克萊退出12日的集體和解協議,是因為不希望在未與勞斯基達成協議前就和其他監管方和解。勞斯基的影響力可見一斑。
  消息人士表示,勞斯基已經在巴克萊安裝了監控器,且即將在德意志銀行也安裝一個,此舉可以讓他收集更多操縱指控的證據,且可能強化在和解磋商中的籌碼。
  一位消息人士表示,勞斯基在收到初步信息,暗示這兩家銀行也是嚴重犯規者後,便設法安裝監控器。
  刑事指控或後果嚴重
  熟知美國司法部犯罪調查的消息人士表示,對銀行業者所處的罰款,可能要比另一件操縱倫敦銀行間拆放款利率(Libor)的罰款要來得高。
  舉例而言,如果銀行為和解Libor操縱指控而達成緩起訴協議,那麼可能在匯市操縱調查中被迫認罪。
  美司法部亦料將對個人提出刑事指控。消息人士曾表示,檢察官可能向交易員及其主管求處刑責,但不太可能波及到銀行的高層主管。
  他們指出,私密聊天室的文字版本提供了交易商定罪的證據,但沒有明白地牽連到高層員工。  (原標題:匯市操縱案刑事調查進入關鍵階段 分析稱後果嚴重)
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